第一章  總則

第一條  為規(guī)范在青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（簡(jiǎn)稱產(chǎn)交所）內(nèi)進(jìn)行的企業(yè)增資行為，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號(hào)）、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易操作規(guī)則》 (國資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2025〕17號(hào))等有關(guān)規(guī)定制訂本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱企業(yè)增資，是指國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)通過產(chǎn)交所公開披露信息，征集意向投資方并確定投資方的活動(dòng)。

第三條  本規(guī)則所稱確定投資方方式包括：

（一）協(xié)議增資，是指在增資信息披露期間征集到的合格意向投資方數(shù)量、擬出資金額及對(duì)應(yīng)份額、投資方資格條件與增資公告要求完全匹配，可直接簽訂協(xié)議進(jìn)行增資的行為。

（二）定價(jià)增資，是指在增資價(jià)格確定的條件下，按照份額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則確定投資方的行為。

（三）競(jìng)價(jià)增資，是指在競(jìng)價(jià)條件下，按照價(jià)格優(yōu)先、份額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則確定投資方的行為。

（四）競(jìng)爭(zhēng)性談判，是指邀請(qǐng)合格意向投資方就增資事宜進(jìn)行談判確定投資方的行為。

（五）綜合評(píng)議，是指運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對(duì)合格意向投資方進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定投資方的行為。

增資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定遴選實(shí)施方案，明確擇優(yōu)原則、擇優(yōu)指標(biāo)等內(nèi)容，由產(chǎn)交所審核后發(fā)送給各合格意向投資方。增資企業(yè)可以單獨(dú)、組合或者多輪次使用上述遴選方式。

第四條  本規(guī)則中下列詞語具有下列特定含義：

（一）意向投資方，是指在增資信息披露期間征集到的意向方。

（二）合格意向投資方，是指經(jīng)產(chǎn)交所登記、增資企業(yè)認(rèn)可并按要求交納保證金的意向投資方。

（三）投資方，是指經(jīng)本規(guī)則第三條中所列方式確定的最終投資方。

（四）增資金額，是指在增資方案中明確的擬募集資金金額。

（五）份額，是指在增資方案中明確的擬募集資金對(duì)應(yīng)比例，具體可表現(xiàn)為股份有限公司的股份數(shù)量或有限責(zé)任公司的持股比例。

第二章  信息披露

第五條  企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可行性研究，制訂增資方案，按照企業(yè)章程和相關(guān)管理制度履行內(nèi)部決策、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、審批等相關(guān)程序后，向產(chǎn)交所申請(qǐng)公開信息披露，增資方案應(yīng)當(dāng)包括：

（一）增資企業(yè)基本情況；

（二）增資企業(yè)功能定位、發(fā)展戰(zhàn)略；

（三）擬募集資金規(guī)模、用途；

（四）增資后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及治理結(jié)構(gòu)安排；

（五）投資方應(yīng)具備的條件，選擇標(biāo)準(zhǔn)及遴選方式；

（六）企業(yè)增資導(dǎo)致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標(biāo)的企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的，交易完成后標(biāo)的企業(yè)不得繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的名稱字號(hào)、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動(dòng)。上述要求應(yīng)當(dāng)在信息披露公告中作為交易條件予以明確,并在交易合同中對(duì)市場(chǎng)主體變更登記、名稱字號(hào)變更等安排作出相應(yīng)約定。

（七）其他相關(guān)內(nèi)容。

第六條  增資企業(yè)申請(qǐng)公開信息披露，應(yīng)向產(chǎn)交所提交《企業(yè)增資信息披露申請(qǐng)書》，并附以下材料：

    （一）增資企業(yè)同意增資的相關(guān)決議；

    （二）相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的批復(fù)；

（三）增資方案；

（四）審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及備案或核準(zhǔn)書；

（五）增資企業(yè)公司章程；

（六）法律意見書（如有需要）；

    （七）增資企業(yè)設(shè)定投資方資格條件的，需對(duì)條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書面解釋；

    （八）涉及職工安置的，需提交增資擴(kuò)股企業(yè)職工代表大會(huì)同意職工安置方案的決議；

    （九）產(chǎn)交所要求提交的其他文件。

第七條  增資企業(yè)對(duì)提交申請(qǐng)資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。產(chǎn)交所按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所信息披露操作指引》（青交所〔2016〕18號(hào)-2021版）受理增資企業(yè)提交資料，符合規(guī)范性、齊全性要求的予以信息披露，發(fā)布增資公告。信息披露可采取預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，合計(jì)披露時(shí)間不少于40個(gè)工作日，其中正式披露公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日； 或直接進(jìn)行正式披露，公告時(shí)間不少于40個(gè)工作日。

第八條  正式披露公告期間 , 增資企業(yè)不得擅自變更公告內(nèi)容。因特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由增資行為批準(zhǔn)單位出具文件。公告內(nèi)容變更后,公告時(shí)間重新計(jì)算。

正式披露公告期間,增資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況等發(fā)生變化，可能對(duì)增資企業(yè)產(chǎn)生重大影響時(shí)，增資企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整補(bǔ)充披露信息內(nèi)容。補(bǔ)充公告時(shí)間不少于10個(gè)工作日，累計(jì)披露時(shí)間不少于原公告要求的期限。

正式披露公告期滿未征集到意向投資方,且不變更公告內(nèi)容的,增資企業(yè)可以按照公告要求延長公告時(shí)間,每次延長時(shí)間不少于5個(gè)工作日。未在公告中明確延長時(shí)間的，公告到期自行終結(jié)。

第三章  意向投資方登記

第九條  意向投資方應(yīng)在信息公開披露截止日北京時(shí)間十六時(shí)三十分前向產(chǎn)交所提交意向投資申請(qǐng)。意向投資方應(yīng)接受和響應(yīng)增資公告要求，自主判斷投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)提交申請(qǐng)資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。意向投資方可以到產(chǎn)交所查閱公告所涉及內(nèi)容和相應(yīng)材料。

第十條  產(chǎn)交所按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所意向方登記受理操作指引》（青交所〔2016〕15號(hào)-2020版）或《青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司網(wǎng)上報(bào)名管理規(guī)定》(青產(chǎn)交〔2021〕7號(hào))進(jìn)行意向投資方登記工作。

第十一條  產(chǎn)交所應(yīng)在增資信息披露期滿5個(gè)工作日內(nèi)，將意向投資方登記結(jié)果反饋增資企業(yè)，增資企業(yè)應(yīng)在收到產(chǎn)交所反饋之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。對(duì)登記結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)交所提出書面意見，說明理由并提交相關(guān)證明材料。逾期未回復(fù)的，視同認(rèn)可意向投資方登記結(jié)果。產(chǎn)交所與增資企業(yè)對(duì)登記結(jié)果意見未達(dá)成一致的，由增資行為批準(zhǔn)單位決定。

第十二條  在增資公告中有交納保證金要求的，意向投資方應(yīng)按約定時(shí)間交納保證金，逾期未交納或未足額交納保證金的，視為放棄投資意向。

第四章  確定投資方

第十三條  信息披露期滿征集到的合格意向投資方數(shù)量、擬出資金額及對(duì)應(yīng)份額、投資方資格條件與增資公告要求完全匹配，登記確認(rèn)的意向投資方即為投資方。產(chǎn)交所應(yīng)在確定投資方后3個(gè)工作日內(nèi)向增資企業(yè)和投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第十四條  定價(jià)增資確定投資方流程如下：

（一）選擇定價(jià)增資的企業(yè)，應(yīng)在增資方案中明確增資價(jià)格、增資金額及對(duì)應(yīng)份額、增資達(dá)成的最低份額、單筆投資份額下限、單筆投資份額上限、投資方數(shù)量上限等內(nèi)容，并在增資公告中予以披露。

（二）合格意向投資方應(yīng)在產(chǎn)交所通知的時(shí)段內(nèi)通過產(chǎn)交所系統(tǒng)申報(bào)單筆投資份額，單筆投資份額應(yīng)為單筆投資份額下限的整數(shù)倍。

（三）每個(gè)合格意向投資方只能通過系統(tǒng)進(jìn)行一次有效申報(bào)，系統(tǒng)在申報(bào)結(jié)束后進(jìn)行增資成交確認(rèn)。

（四）假設(shè)增資份額為M?，增資達(dá)成的最低份額為M?（M?＜M?），合格意向投資方的有效申報(bào)份額為I? 、I?、I?…。如全部申報(bào)完成后不滿足增資達(dá)成的最低份額（即I? +I?+I?+…＜M?），則全部合格意向投資方均不成交，本次增資失敗。

（五）如全部申報(bào)完成后滿足增資達(dá)成的最低份額（即I? +I?+I?+…≥M?），則按份額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則計(jì)算成交，即份額大的優(yōu)先成交，份額相同則先申報(bào)的優(yōu)先成交。

    （六）如全部申報(bào)完成后超過增資份額（即I? +I?+I?+…＞M?），被確認(rèn)成交的最后一名合格意向投資方成交份額根據(jù)需要可調(diào)減，使全部投資份額合計(jì)等于增資份額M?。如I?是被確認(rèn)成交的最后一名合格意向投資方申報(bào)份額，則應(yīng)滿足I? +I?+I?（調(diào)減后）=M?，I?之后的合格意向投資方申報(bào)份額均不成交。

（七）系統(tǒng)成交確認(rèn)完成后，產(chǎn)交所在3個(gè)工作日內(nèi)向增資企業(yè)和全部合格意向投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第十五條  競(jìng)價(jià)增資確定投資方流程如下：

（一）選擇競(jìng)價(jià)增資的企業(yè)，應(yīng)在增資方案中明確增資金額及對(duì)應(yīng)份額，增資達(dá)成的最低份額、單筆投資份額下限、單筆投資份額上限、投資方數(shù)量上限等內(nèi)容，并在增資公告中予以披露。

（二）合格意向投資方應(yīng)在產(chǎn)交所通知的時(shí)段內(nèi)通過產(chǎn)交所系統(tǒng)申報(bào)單筆投資份額和對(duì)應(yīng)報(bào)價(jià)，其中單筆投資份額應(yīng)為單筆投資份額下限的整數(shù)倍。

（三）每個(gè)合格意向投資方只能通過系統(tǒng)進(jìn)行一次有效申報(bào)，系統(tǒng)在申報(bào)結(jié)束后進(jìn)行增資成交確認(rèn)。

（四）假設(shè)增資份額為M?，增資達(dá)成的最低份額為M?，合格意向投資方申報(bào)的份額為I?、I?、I?…。如全部申報(bào)完成后不滿足增資達(dá)成的最低份額（即I?+I?+I?+…＜M?），則全部合格意向投資方均不成交，本次增資失敗。

（五）如全部申報(bào)完成后滿足增資達(dá)成的最低份額（即I? +I?+I?+…≥M?），則按價(jià)格優(yōu)先、份額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則計(jì)算成交，即出價(jià)高的優(yōu)先成交，出價(jià)相同則份額大的優(yōu)先成交，出價(jià)和份額均相同則先申報(bào)的優(yōu)先成交。成交價(jià)格按照被確認(rèn)成交的最后一名合格意向投資方的報(bào)價(jià)確定。

（六）如全部申報(bào)完成后超過增資份額（即I?+I?+I?+…＞M?），被確認(rèn)成交的最后一名合格意向投資方成交份額根據(jù)需要可調(diào)減，使全部投資份額合計(jì)等于增資份額M?。假設(shè)I?是被確認(rèn)成交的最后一名合格意向投資方申報(bào)份額，則應(yīng)滿足I? +I?+I?（調(diào)減后）=M?，I?之后的合格意向投資方申報(bào)份額均不成交。

（七）如增資公告中要求投資方數(shù)量上限為一名，可按照增資公告中的增資金額為底價(jià)，由產(chǎn)交所組織網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)，合格意向投資方通過系統(tǒng)多輪次加價(jià)，按照價(jià)高者得的原則確定投資方。

（八）系統(tǒng)成交確認(rèn)完成后，產(chǎn)交所在3個(gè)工作日內(nèi)向增資企業(yè)和全部合格意向投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第十六條  競(jìng)爭(zhēng)性談判確定投資方流程如下：

（一）選擇競(jìng)爭(zhēng)性談判的增資企業(yè)，應(yīng)在增資方案（或單獨(dú)制訂《競(jìng)爭(zhēng)性談判方案》）中明確競(jìng)投文件的形式和內(nèi)容要求、提交競(jìng)投文件的時(shí)間和方式要求、談判要點(diǎn)、談判程序、談判小組的評(píng)審規(guī)則、確定最終投資方及其認(rèn)購份額和出資金額的標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并在增資公告中予以披露。

（二）合格意向投資方應(yīng)根據(jù)增資方案要求制作競(jìng)投文件，在方案規(guī)定的截止時(shí)間將經(jīng)簽署和密封的書面競(jìng)投文件送達(dá)產(chǎn)交所，對(duì)逾期提交的競(jìng)投文件不予接收。

（三）合格意向投資方應(yīng)在競(jìng)投文件中承諾接受增資公告的全部要求和條件，對(duì)增資方案作出完全響應(yīng)，并對(duì)其提交文件的真實(shí)性、完整性、合法性承擔(dān)法律責(zé)任。

（四）在提交競(jìng)投文件截止時(shí)間前，合格意向投資方可以對(duì)所提交的競(jìng)投文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改，并經(jīng)簽署和密封提交產(chǎn)交所。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容作為競(jìng)投文件的組成部分。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容與競(jìng)投文件不一致的，以補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為準(zhǔn)。

（五）增資企業(yè)負(fù)責(zé)組建談判小組，談判小組由增資企業(yè)代表和專家組成，成員為單數(shù)，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之一。談判小組組建完成后，應(yīng)當(dāng)指定一人與產(chǎn)交所聯(lián)絡(luò)，進(jìn)行文件傳遞和談判流程接洽等工作。談判小組成員名單應(yīng)交產(chǎn)交所存檔。

（六）談判小組應(yīng)按照增資方案規(guī)定開展競(jìng)爭(zhēng)性談判，確保競(jìng)爭(zhēng)性談判活動(dòng)的合法規(guī)范、有序有效。

（七）產(chǎn)交所在增資方案規(guī)定的遞交競(jìng)投文件截止日期次日起3個(gè)工作日內(nèi)向談判小組轉(zhuǎn)送競(jìng)投文件。談判小組指定人員負(fù)責(zé)接收競(jìng)投文件，核對(duì)文件數(shù)量，檢查競(jìng)投文件簽署密封是否完好，確認(rèn)無誤后簽收文件。項(xiàng)目結(jié)束后，競(jìng)投文件正本由產(chǎn)交所存檔。

（八）談判小組收到競(jìng)投文件后5個(gè)工作日內(nèi)經(jīng)產(chǎn)交所與各合格意向投資方約定談判時(shí)間。談判小組應(yīng)給予所有參加談判的合格意向投資方平等的談判機(jī)會(huì)。

（九）談判小組與各合格意向投資方的談判程序、內(nèi)容需根據(jù)增資方案進(jìn)行。談判小組負(fù)責(zé)簽到登記、會(huì)議記錄，每次談判均應(yīng)當(dāng)場(chǎng)形成談判紀(jì)要，由全體談判小組成員及合格意向投資方談判代表簽字。上述材料應(yīng)在每次談判結(jié)束后交產(chǎn)交所存檔。

（十）談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的合格意向投資方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)根據(jù)談判結(jié)果提交最終報(bào)價(jià)(含認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購份額及其他承諾等內(nèi)容)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交最終報(bào)價(jià)的，視為退出本次增資活動(dòng)。最終報(bào)價(jià)是合格意向投資方競(jìng)投文件的有效組成部分。

（十一）在合格意向投資方提交最終報(bào)價(jià)后5個(gè)工作日內(nèi)，談判小組應(yīng)根據(jù)談判情況及合格意向投資方最終報(bào)價(jià)情況編寫評(píng)審報(bào)告，出具評(píng)審結(jié)果，并將評(píng)審報(bào)告和評(píng)審結(jié)果遞交產(chǎn)交所。

（十二）產(chǎn)交所在收到評(píng)審結(jié)果后3個(gè)工作日內(nèi)向增資企業(yè)和參加競(jìng)爭(zhēng)性談判活動(dòng)的全部合格意向投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第十七條  綜合評(píng)議，是指運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對(duì)合格意向投資方進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定投資方的行為，具體流程如下：

（一）選擇綜合評(píng)議的增資企業(yè)，應(yīng)在增資方案（或單獨(dú)制訂《綜合評(píng)議方案》）中明確綜合評(píng)議的權(quán)重分值體系、確定最終投資方及其認(rèn)購份額和出資金額的標(biāo)準(zhǔn)、綜合評(píng)議的時(shí)間和程序安排、擬簽訂的增資協(xié)議主要條款和相關(guān)責(zé)任聲明、競(jìng)投文件的形式和內(nèi)容要求、提交競(jìng)投文件的時(shí)間和方式要求等內(nèi)容，并在增資公告中予以披露。

（二）產(chǎn)交所是綜合評(píng)議活動(dòng)的組織者，負(fù)責(zé)組建綜合評(píng)議小組，并采取必要措施保證評(píng)議過程在嚴(yán)格規(guī)范的情況下進(jìn)行。

綜合評(píng)議小組由增資企業(yè)代表和評(píng)議專家組成，成員應(yīng)為單數(shù)，其中增資企業(yè)代表人數(shù)不超過成員總數(shù)的三分之一。評(píng)議專家由產(chǎn)交所推薦，技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的項(xiàng)目，增資企業(yè)可以推薦專家。

（三）綜合評(píng)議小組在評(píng)議過程中應(yīng)當(dāng)客觀、公正、廉潔地履行下列職責(zé)：

1.對(duì)合格意向投資方的競(jìng)投文件進(jìn)行審核；

2.要求合格意向投資方解釋或者澄清其競(jìng)投文件；

3.獨(dú)立進(jìn)行評(píng)議，對(duì)評(píng)議意見承擔(dān)法律責(zé)任；

4.配合增資企業(yè)答復(fù)合格意向投資方提出的質(zhì)疑；

5.配合產(chǎn)交所的投訴處理和監(jiān)督檢查工作；

6.對(duì)評(píng)議中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（四）綜合評(píng)議的權(quán)重分值體系應(yīng)在增資方案中予以明確，權(quán)重分值體系由權(quán)重指標(biāo)和相應(yīng)的指標(biāo)分值構(gòu)成。

權(quán)重指標(biāo)一般包括競(jìng)投價(jià)格、價(jià)款支付方式、市場(chǎng)、技術(shù)、管理、資源等內(nèi)容。權(quán)重指標(biāo)一般應(yīng)采用定量指標(biāo)，確需采用定性指標(biāo)的，該定性指標(biāo)應(yīng)明確、客觀、易判斷、具操作性。

指標(biāo)分值可以由基本分值和增加分值構(gòu)成。

基本分值，是指對(duì)于一個(gè)權(quán)重指標(biāo)，競(jìng)投文件響應(yīng)的條件接受或達(dá)到增資方案提出的條件時(shí)所應(yīng)得到的分值。增加分值，是指對(duì)于一個(gè)權(quán)重指標(biāo)，競(jìng)投文件響應(yīng)的條件優(yōu)于增資方案提出的條件時(shí)相應(yīng)得到的分值。

（五）合格意向投資方應(yīng)根據(jù)增資方案要求制作競(jìng)投文件，在增資方案規(guī)定的截止時(shí)間前將經(jīng)簽署和密封的書面競(jìng)投文件送達(dá)產(chǎn)交所，對(duì)逾期提交的競(jìng)投文件不予接收。

（六）競(jìng)投文件應(yīng)與增資方案中設(shè)定的權(quán)重指標(biāo)一一對(duì)應(yīng)，競(jìng)投文件中的認(rèn)購份額應(yīng)與登記投資意向時(shí)填報(bào)的認(rèn)購份額相一致。合格意向投資方應(yīng)在競(jìng)投文件中承諾接受增資公告的全部要求和條件，對(duì)增資方案作出完全響應(yīng)，并對(duì)其提交文件的真實(shí)性、完整性、合法性承擔(dān)法律責(zé)任。

（七）在提交競(jìng)投文件截止時(shí)間前，合格意向投資方可以對(duì)所提交的競(jìng)投文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改，并書面密封通知產(chǎn)交所。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容作為競(jìng)投文件的組成部分。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容與競(jìng)投文件不一致的，以補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為準(zhǔn)。

（八）產(chǎn)交所應(yīng)組織全體提交競(jìng)投文件的合格意向投資方參加專家評(píng)審之前的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，會(huì)議時(shí)間為提交競(jìng)投文件截止時(shí)間，會(huì)議地點(diǎn)為增資公告中公示的地點(diǎn)，會(huì)議將現(xiàn)場(chǎng)檢查競(jìng)投文件密封情況，確認(rèn)無誤后由產(chǎn)交所工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀合格意向投資方名稱和競(jìng)投文件的主要內(nèi)容。會(huì)議過程應(yīng)記錄存檔。

（九）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議完成后由綜合評(píng)議小組成員對(duì)競(jìng)投文件進(jìn)行綜合評(píng)審。綜合評(píng)議小組成員應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行評(píng)定，形成自己獨(dú)立的意見。綜合評(píng)議小組成員根據(jù)增資方案設(shè)置的權(quán)重分值體系，對(duì)有效的競(jìng)投文件評(píng)定形成綜合評(píng)議分值。評(píng)審?fù)瓿珊螅?jìng)投文件正本由產(chǎn)交所存檔。

（十）綜合評(píng)議小組應(yīng)民主選舉產(chǎn)生綜合評(píng)議小組組長，由綜合評(píng)議小組組長對(duì)綜合評(píng)議分值進(jìn)行匯總，形成綜合評(píng)議分值清單和綜合評(píng)議結(jié)果，提交產(chǎn)交所。

（十一）產(chǎn)交所在收到綜合評(píng)議結(jié)果后3個(gè)工作日內(nèi)向增資企業(yè)和參加綜合評(píng)議的全部合格意向投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第十八條  如合格意向投資方最終未被確定為投資方，其交納的保證金在《增資結(jié)果通知》發(fā)出次日起三個(gè)工作日內(nèi)予以返還。

第十九條  增資企業(yè)股東會(huì)或董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)，結(jié)合遴選結(jié)果確定投資方。增資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資方確定后5個(gè)工作日內(nèi)，將結(jié)果書面告知產(chǎn)交所。

第五章  增資協(xié)議簽訂

第二十條  產(chǎn)交所在收到投資方確定的書面結(jié)果后5個(gè)工作日內(nèi)，組織交易各方簽訂增資協(xié)議。

第二十一條  增資協(xié)議合同條款包括但不限于以下內(nèi)容:

    （一）交易各方的名稱與住所;

（二）增資企業(yè)基本情況;

（三）投資方實(shí)繳出資金額;

（四）出資方式及支付要求;

（五）增資前、后各股東注冊(cè)資本金金額及其對(duì)應(yīng)的持股比例(股份數(shù));

（六）公司治理結(jié)構(gòu)安排;

（七）投資方為增資企業(yè)發(fā)展投入的資源;

（八）遴選活動(dòng)達(dá)成的其他相關(guān)條款;

（九）公司變更登記手續(xù)安排;

（十）生效條件;

（十一）爭(zhēng)議的解決方式;

（十二）違約責(zé)任;

（十三）變更和解除的條件。

交易各方不得在增資協(xié)議中或以其他方式約定股權(quán)回購、股權(quán)代持、名股實(shí)債等內(nèi)容,不得以交易期間企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對(duì)已達(dá)成的交易條件和交易價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。除另有規(guī)定外,國家出資企業(yè)及其子企業(yè)參與增資活動(dòng)的,不得為其他股東提供借款、擔(dān)保等資金支持。

產(chǎn)交所應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,按照增資公告的內(nèi)容以及遴選結(jié)果等,對(duì)增資協(xié)議進(jìn)行核校。

第六章 出具憑證

第二十二條 企業(yè)增資交易價(jià)款可以通過產(chǎn)交所指定賬戶進(jìn)行結(jié)算，投資方所出資金應(yīng)按協(xié)議約定時(shí)間轉(zhuǎn)入產(chǎn)交所指定賬戶。如在增資協(xié)議中約定增資資金劃出條件的，則產(chǎn)交所按協(xié)議約定的相關(guān)條款完成資金劃出。如未約定，則產(chǎn)交所在收到投資方提供的同意資金劃出的書面文件后完成資金劃出。

第二十三條 以非貨幣資產(chǎn)出資的，應(yīng)經(jīng)增資企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)審議同意，并委托具有相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，確定投資方的出資金額。相關(guān)評(píng)估報(bào)告和董事會(huì)決議，產(chǎn)交所應(yīng)留存。

第二十四條 投資方應(yīng)當(dāng)在增資協(xié)議生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)按照約定一次性實(shí)繳出資，且交易各方支付服務(wù)費(fèi)用后，產(chǎn)交所在3個(gè)工作日內(nèi)出具憑證。交易憑證應(yīng)當(dāng)載明:項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、增資企業(yè)名稱、增資前后注冊(cè)資本、增資前后股東數(shù)量、投資方名稱、實(shí)繳出資金額、持股比例或股份數(shù)額、產(chǎn)交所鑒證結(jié)論等內(nèi)容。

第七章 附則

第二十五條 企業(yè)增資無論以本規(guī)則內(nèi)何種方式成交，成交后股東數(shù)量均不能超過公司法規(guī)定的股東人數(shù)限制。

第二十六條 增資項(xiàng)目成交后，應(yīng)在產(chǎn)交所網(wǎng)站予以成交公示，公示內(nèi)容包括項(xiàng)目編號(hào)、名稱、投資方名稱、實(shí)繳出資金額、持股比例或股份數(shù)額等，公告期不少于5個(gè)工作日。

第二十七條 參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)獲得的信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第二十八條  本規(guī)則中涉及的保證金管理和處置，按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》（青交所〔2015〕4號(hào)、2024年第1次修訂）執(zhí)行。

第二十九條  本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于產(chǎn)交所。

第三十條  本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)行。